再扒扒原始股权投资骗局,有没有你,有没有你身边的朋友?

汇慧通 2018-10-11 09:58:08


今年以来,随着股市、楼市的低迷、不振,以及各种网络理财平台的跑路和倒闭,问题频出,怎样才能找到让资产保值增值的好办法呢?就在大家都想方设法寻找合适投资渠道的当下,近期,一些机构和公司推出了听起来非常诱人的所谓原始股投资,而且投资回报非常之高,这又勾起了很多人的投资热情。在人们的印象中,原始股几乎成了发财的代名词。但问题是,你买到的真的是“原始股”吗?

一,首先我们来看一组图文



二,天下不会掉馅饼,原始股投资骗局案例


1

投资骗局


近期多地连续发生以原始股为名的投资骗局。在河南、山东、上海等多省市,一些群众在“一夜暴富净赚几十倍”的诱惑下,巨额资金血本无归。截至9月20日,新三板市场挂牌企业数量已突破9000家,达9042家。在此局面下,全国股转系统再次对新三板金融欺诈进行风险提示——19日,股转系统通过其官方微信号对散户投资者进行教育,告诫投资者不要听信虚假宣传而高价接盘所谓原始股,防范无辜被套。


股转系统称,近期有不法机构和人员通过电话、微信、互联网等方式虚假宣传新三板挂牌公司拟IPO、转板、并购或定向发行股票等信息,并通过提供垫资开户,以原始股转让等方式向投资者高价出售挂牌公司股票获取巨额利润,导致受害人蒙受重大经济损失。 


2

圈钱陷阱


原始股骗局实为更高级的圈钱陷阱,此类骗局主要包括违法发行、销售股票、诈骗等形式。新三板的原始股,指拟在新三板挂牌的企业,在改制后至挂牌前,股东们持有的原始股权。形式上,以认购书的形式购买筹划挂牌企业的原始股,如挂牌不成以借款形式对待;认购原始股东名下的部分股权,该股东给出书面的承诺;与某资产管理公司或投资公司签署认购书,认购拟挂牌企业的原始股;以对拟挂牌企业的债权转一定份额的原始股。


2016年9月7日,号称中原最大、最豪华的郑州启乘名车广场突然关门歇业。启乘名车广场成立3年来,发展迅猛,从最初的默默无闻到公认的行业标杆,只用了12个月时间。它在筹划新三板挂牌之后向社会进行原始股认购,据公开报道,2015年间,启乘举办了多次路演说明会。路演为的是吸引大的投资机构,谁知道启乘竟向普通老百姓卖原始股。随着企业关门,众多老百姓血本无归。


2016年8月,媒体报道过一场关于原始股的惊天大骗局,上海中酱酒业利用原始股设局,按照12%的溢价回购,这个事件的涉案金额高达2亿,人数有600人。可是这公司最后没上市,兑付也出现重大困难。


2016年3月22日,中加飞机(835042)发布《关于拟定向增发相关事项澄清公告》称,上海一家中介投资公司举行路演销售公司原始股,该中介投资公司的员工对个人投资者进行夸大和误导性宣传,在微信朋友圈发布新三板原始股投资项目信息。对此,中加飞机核查后指出,中介投资公司相关人员在与投资者沟通的过程中,使用了“原始股”、“3年内登陆创业板或者战略新兴板”等不准确或具有误导性的用语。中加飞机强调,以上行为与公司无关,公司及知情员工不存在该情形;“中介投资公司及相关人员存在该情形,该信息发布超越了协议授权,公司已责令其整改并消除影响。”


3

天上不会掉馅饼


事实上,新三板挂牌企业是非公众上市企业,其股权的转让不得采用广告、公开劝诱和变相公开等方式。如果企业准备上新三板,它的原始股一般不会对外公开发售,只会针对企业内部高管、核心员工等发售,或以特定份额的股权向风投、私募或者特定对象发售,作为挂牌前的融资。


但是在目前创投领域内,所有的企业公开面向个人进行集资都是违法的。这些集资活动的动机无论是否属于诈骗,都没有本质区别。因为其未获国家有关部门的批准,不受证券行政部门的监管,没有资产担保,一旦发生问题,受损失的只能是个人投资者。


三,募集资金1687万,40%给了中介,把谁当小学生?


10月27日晚间,股转出具关于对中加飞机(835042)采取警示函的决定,这是10月以来股转开出的第一张、也是唯一一张警示函,可见股转的愤怒!当然这只是冰山一角,据行内人介绍,募集的资金40%-60%是给到中介机构的,对得起投资者,对的起股转公司,对得起国家扶持中小企业的政策么?


先斩后奏,把股转当小学生?

事情是这样的:


3月30日,中加飞机召开董事会并审议通过了股票发行事项;


3月31日,公司披露相关董事会决议、股票发行方案的通知;


4月15日,公司召开临时股东大会审议并通过上述议案;


4月19日,公司披露股东大会决议公告、股票发行认购方案:拟以5.70元/股的价格发行296万股,合计募集资金1687.20万元。


即,与新三板大多数发布定增计划却连续数月未实施完毕形成对比的是,中加飞机从发布定增预案到实施完毕,前后只用了短短19日时间。


这本无可厚非,然而,怪就怪在,股转公司至今未收到该公司的股票发行备案材料。还有,让股转更加气愤的是:


1、中加飞机在召开董事会之前就已经收到了投资者的缴款;


2、在取得股份登记函之前就已经将募集资金挥霍一空;


3、用就用了,用完了你还向主办券商(太平洋证券)出具不提前使用募集资金的承诺函。


瞧这每一个举动,都是先实行、再披露公告,行动永远比脑子先行一步,完全就是我行我素后再按形式走一遍流程而已......看到这里,连小编都心生怒气了,更别说股转公司了!


早在2013年12月30日,股转公司就发布了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(实行)》,规定挂牌公司在股票发行前披露董事会议案、股票发行方案,在投资者缴款前披露缴款股权登记日、询价、定增情况、股票认购方式及现有股东优先认购情况,并明确参与定增的投资者缴款安排。


很明显,中加飞机每一次公告都按规定完成了,然而每一步都是先斩而后奏,这是把股转当小学生的节奏?把股转惹怒了,被出具警示函实施自律监管措施了吧!


比起之前违规而被监管却不痛不痒的挂牌公司,现在收到警示函可是很严重的事情。根据正在征求意见的摘牌意见稿,36个月内累计被股转实施3次自律监管措施的挂牌公司开始要被强制摘牌的哦!


募资1687万,40%给了中介,把谁当小学生?

股转发完怒了,可投资者和吃瓜群众还有话说。


根据股票发行细则的要求,中加飞机公布了募集资金去向:


此次定增共募集资金1687.20万元,其中745.08万元被用于归还银行贷款及利息、682.50万元用于支付中介机构发行服务费、200万元用于支付公司日常运营费用,合计已使用1627.58万元。


值得注意的是,此次股票发行,中加飞机募资1600多万,付给中介的服务费就接近700万,占比超过40%。看到这里,富姐已经傻眼了。


小编平时与业内人士交流,他们明明都表示中介费只需3%-5%啊!


要知道,去年闹得沸沸扬扬的P2P庞式骗局,e租宝非法集资时给合作渠道及各级介绍资金来源的中介提成还不及40%。难道新三板中介服务比它还流氓?


小编查到,促成这次股票发行方案实施的中介机构有主办券商太平洋证券、北京市中银律师事务所、北京兴华会计师事务所有限责任公司。  


因此小编对这笔款项的去留也保留意见。


小编好奇的是,中加飞机到底跟银行借了多少款,这么急着归还本息745呢?而200万用于支付公司日常运营费用,又能支撑公司多久?


对此,小编分析了中加飞机的财务情况,俨然吓了一跳。


控股股东质押股份到期,库存现金不足1.5万

中加飞机,全称上海中加飞机机载设备维修股份有限公司,实际控制人为凌凯礼、凌晨。


是国内领先的机载设备综合运营服务商,机载设备维修检测的专业性公司,主营业务为国内各大航空公司机载设备提供测试维修服务, 包括民航运输、通用航空、军用航空等。


公司向银行所借的700万元短期借款,用于军机业务扩展及补充公司流动资金。这是中加飞机募集资金的初衷。


而这700万元,是公司控股股东凌凯礼去年1月份,公司未挂牌之前,将其名下的453万股股权质押给上海银行换来的借款,年利率6.9%,借款期一年。这是募集资金急着向银行还款的745万元去向。


看来,要是不违规提前使用募集资金,这批股票现在估计已是银行的了......


值得注意的是,至2016年6月30日,公司总资产7692.37万元。可今年上半年,公司拿这募集资金的200万元用于支付公司日常运营后,公司库存现金还只剩下1.41万元、银行存款8.65万元。


也即是说,没有这200万元救急,公司周转不灵,有可能连公司员工工资都发不出来......


可现在公司只有接近10万的货币资金,对公司运转来说明显是杯水车薪:公司还有20.56万元职工薪资未付、23.39万元应交税费需要交、还有221.72万元其他应付款等,负债总额高达569.49万元。


幸而,公司目前还有1129.72万元应收账款。分别来自上海东方飞行培训公司、中国东方航空、中国货运航空、扬子江快运航空、上海瑞堃新能源公司,都是1年内应收账款。


再不收回来,公司又得违规募集资金应急的节奏...


那么问题来了,收到股转警示函的中成飞机,公司股价、公司诚信必然受到一定的打击。参与本次定增的23名投资者,全部为非公司已有股东的新增自然人投资者。不知知道真相的他们,心理阴影面积有多大......


所以说嘛,投资需谨慎!天上不会掉馅饼,大爷大妈们醒醒吧,行业里的从业者多点良知吧!



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